申宝策略 瑞丰达案处罚落定！罚没合计4100万，犯罪线索已移送公安
“瑞丰达跑路”事件迎来新进展。1月23日，证监会宣布对浙江瑞丰达资产管理有限公司（下称“瑞丰达”）及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。
2024年上半年，瑞丰达实际控制人“跑路”的消息引发各方关注，证监会关注后展开核查，并于5月11日宣布对瑞丰达进行立案调查。第一财经曾连续刊发《瑞丰达人去楼空，近20名投资者现场维权，浦东经侦查封办公楼》《突然“跑路”的瑞丰达：重仓新三板公司，股东一个月前接连“撤退”》《“第三方”兜底并承诺8%年收益，瑞丰达“跑路”幕后操盘手浮现》等独家深度报道，揭示了瑞丰达产品4月份就无法兑付并悄然变更股东，兜底保收益销售产品，重仓绩差新三板公司、存在高买低卖异常交易行为等情形，向市场揭示风险，提醒投资者注意防范。
经过一年多的调查，证监会发现多项违法违规问题，最终对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，对孙伟采取终身证券市场禁入措施。
第一财经记者获悉，瑞丰达案罚没合计4100万，超过了前期“优策案”的3500万，处罚力度再创“史上最重”。自律管理也同步启动，基金业协会注销了相关私募机构管理人登记。同时，对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证监会已依法依规移送公安机关。
作为背后的主要负责人，孙伟也迎来多项处罚。证监会上海证监局于1月13日分别对孙伟及其控制的上海日赢、湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉等多家机构作出行政处罚。主要查处的违法行为包括未按合同约定投资运作、未如实报送实际控制人和关联信息、向投资者承诺本金不受损失或承诺最低收益。
调查发现，2021年1月至2024年1月期间，上海日赢管理的14只基金产品、湖南北辰渔人管理的4只基金产品部分募集资金未按照合同约定投资运作。湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉，则存在未如实报送实际控制人和关联信息的问题。
因上述违法行为，上海日赢被罚1400万，湖南北辰渔人被罚500万，常州放展被罚100万，江苏瑞竹被罚100万，上海蒸冉被罚100万。
孙伟作为前述五家机构的实际控制人，除了牵扯上海日赢、湖南北辰渔人未按合同约定投资运作，湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉未如实报送实际控制人和关联信息的问题外，孙伟还向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。
具体而言，孙伟以其个人、指定第三方及控制的主体，向瑞丰达管理的4只基金产品及常州放展管理的1只基金产品的部分投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。综合其违法行为，孙伟最终被罚1190万元，并被采取终身证券市场禁入措施。
瑞丰达本身，也因向基金业协会报送的实际控制人与实际不符，报送的关联方信息与实际不符，被罚100万元。
除上述机构外，瑞丰达关联私募机构还有广东钜米、上海君冠和上海泽恒。
调查发现，广东钜米向基金业协会报送的办公地址与公司实际办公地址情况不符，且将基金产品投资管理职责委托他人行使，最终被没收违法所得207.91万元，被罚款110万元。公司法定代表人、总经理付某庆被罚款33万元，副总经理陈某蒲被罚款18万元。
而上海君冠管理的1只基金产品的投资者、投资标的均由第三方安排，资金来源、投资去向、主要为第三方统一控制的私募基金管理人旗下的私募基金产品。监管认定上海君冠玩忽职守，不按照规定履职，处以70万元罚款。公司法定代表人、总经理钱某华被罚款21万元。
上海泽恒管理的2只产品的投资者、投资标的，也主要由第三方安排，资金来源、投资去向主要为第三方同一控制的私募基金管理人旗下的私募基金产品。监管认定，上海泽恒玩忽职守，不按照规定履职，处以140万元罚款。雷某同作为公司法定代表人、总经理、相关基金产品的投资经理，被罚42万元。
第一财经记者获悉，近期证监会正在持续严查私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等触犯私募基金监管“底线”“红线”的恶劣违法违规行为，严肃追究违法主体责任。
证监会2025年组织了1.75万家机构开展自查评估和问题整改，对600余个机构、个人采取行政监管措施，立案稽查约30起，移送公安机关线索约40条。2026年，证监会还将督促私募机构自查自纠、抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为。
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杜卿卿
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